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Strumenti finanziari e regole MIFID. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse

Francesco Del Bene

Dal 1° novembre 2007 – data di entrata in vigore dellultima normativa MiFID (Market in Financial Instruments Directive) - gli operatori del mercato del risparmio sono stati chiamati ad applicare e rispettare la nuova disciplina, finalizzata a creare un ambiente finanziario competitivo e armonizzato per i mercati regolamentati e le imprese di investimento, nonché a rafforzare la protezione degli investitori, lefficienza e lintegrità dei mercati finanziari stessi.Lopera analizza le direttive MiFID e il loro impatto nel nostro ordinamento edha il pregio della sistematicità e della completezza.Ricca la documentazione e particolarmente importanti i contributi giuridici ed economici che permettono una organica comprensione della materia, con minuziosi, organici e preziosi approfondimenti a tutto campo.Frutto della collaborazione fra mondo accademico, bancario e finanziario, autorità di vigilanza (CONSOB, Banca dItalia), Borsa Italiana, associazioni di gestione del risparmio (ASSOSIM) e società di categoria (Unione Fiduciaria).STRUTTURACapitolo 1 - Introduzione al quadro normativo dopo la direttiva MiFIDCapitolo 2 - Sintesi delle principali novità introdotte dal sistema MiFID (concorrenza, protezione investitori e abolizione obblighi di concentrazione degli scambi)Capitolo 3 - Servizi e attività di investimentoCapitolo 4 - Attività di studi e ricercaCapitolo 5 - Gli strumenti finanziariCapitolo 6 - Linformazione nella disciplina MiFIDCapitolo 7 - La strategia di esecuzione e trasmissione degli ordiniCapitolo 8 - Transaction reportingCapitolo 9 - Classificazione della clientela: il nuovo contesto normativo e le principali differenze rispetto alla previgente disciplinaCapitolo 10 - Il ruolo della Consob e il rapporto con Banca dItaliaCapitolo 11 - I mercati regolamentati e le altri sedi di negoziazione nel nuovo contesto normativo: definizioniCapitolo 12 - I sistemi multilaterali di negoziazione. caratteristiche generali e regole applicabiliCapitolo 13 - Gli internalizzatori sistematiciCapitolo 14 - Il regime di trasparenza per i mercati regolamentati, gli MTF e le imprese di investimento, anche in veste di internalizzatori sistematiciCapitolo 15 - La disciplina dei conflitti di interesseCapitolo 16 - Gli inducements, le Raccomandazione Cesr e i nuovi divietiCapitolo 17 - Regole di organizzazione e controlli interniCapitolo 18 - Il valore aziendale della compliance alle regole e la funzione di controllo di conformità alle normeCapitolo 19 - Risoluzione delle controversie tra investitori ed intermediari: processo societario e procedure di conciliazione.

strumenti finanziari, con l'obiettivo di incrementare l'efficienza e la trasparenza dei mercati, accrescendo nel contempo il livello di tutela degli investitori. La nozione di conflitto di interessi e le politiche di gestione. 4. ... Financial Instruments Directive II (MiFID II) che va a modificare e innovare la Direttiva ... fragile il sistema finanziario e non protegge gli investitori, quanto di fornire alle autorità di ... di strumenti finanziari su più mercati, sia garantendo regole e condizioni di ...

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Note correnti

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Sofi Voighua

Western Union Business Solutions è una linea di business di The Western Union ... e iscritta presso l'albo delle banche tenuto presso l'Autorità di Vigilanza ... come gestiamo eventuali conflitti di interesse quando forniamo servizi ai nostri clienti; e ... Siamo autorizzati a fornire consulenza su strumenti finanziari che tenga in ...

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Mattio Mazio

l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (European Securities and Markets Authority - ESMA) per la sorveglianza del mercato dei valori mobiliari. La legislazione che stabilisce il Comitato europeo per il rischio sistemico è entrata in vigore il 16 dicembre 2010. MiFID 2 parte dalle previsioni delle Opinion ESMA sulla product governance, quindi sui prodotti complessi e sui prodotti strutturati, estendendole a TUTTI I PRODOTTI offerti da un intermediario e A TUTTA LA CLIENTELA. Il nuovo requisito è stato declinato nella consultazione in corso sul Regolamento Intermediari.. Il testo del Regolamento è stato rivisto con un intero Titolo (VIII-bis, Libro

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Noels Schulzzi

Rev. 1/12/2016 Pag. 2 di2 A solo titolo di esempio, alcune situazioni nelle quali possono sorgere dei conflitti d'interesse sono le seguenti: - accedere a informazioni privilegiate o coperte dal segreto bancario provenienti da un cliente, o relative a un cliente, ed effettuare operazioni su strumenti finanziari

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Jason Statham

F. Del Bene, Strumenti finanziari e regole Mifid. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse, Milano, IPSOA, 2009 Cerca con Google S. Di Carlo, La nuova normativa di Banca d’Italia in tema di trasparenza delle operazioni dei servizi bancari e finanziari, 2010, reperibile online presso il portale www.compliancenet.it Vai! Strumenti finanziari e regole MIFID. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse. La logica del desiderio. WWW.KASSIR.TRAVEL.

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Jessica Kolhmann

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