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Strumenti finanziari e regole MIFID. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse

Francesco Del Bene

Dal 1° novembre 2007 – data di entrata in vigore dellultima normativa MiFID (Market in Financial Instruments Directive) - gli operatori del mercato del risparmio sono stati chiamati ad applicare e rispettare la nuova disciplina, finalizzata a creare un ambiente finanziario competitivo e armonizzato per i mercati regolamentati e le imprese di investimento, nonché a rafforzare la protezione degli investitori, lefficienza e lintegrità dei mercati finanziari stessi.Lopera analizza le direttive MiFID e il loro impatto nel nostro ordinamento edha il pregio della sistematicità e della completezza.Ricca la documentazione e particolarmente importanti i contributi giuridici ed economici che permettono una organica comprensione della materia, con minuziosi, organici e preziosi approfondimenti a tutto campo.Frutto della collaborazione fra mondo accademico, bancario e finanziario, autorità di vigilanza (CONSOB, Banca dItalia), Borsa Italiana, associazioni di gestione del risparmio (ASSOSIM) e società di categoria (Unione Fiduciaria).STRUTTURACapitolo 1 - Introduzione al quadro normativo dopo la direttiva MiFIDCapitolo 2 - Sintesi delle principali novità introdotte dal sistema MiFID (concorrenza, protezione investitori e abolizione obblighi di concentrazione degli scambi)Capitolo 3 - Servizi e attività di investimentoCapitolo 4 - Attività di studi e ricercaCapitolo 5 - Gli strumenti finanziariCapitolo 6 - Linformazione nella disciplina MiFIDCapitolo 7 - La strategia di esecuzione e trasmissione degli ordiniCapitolo 8 - Transaction reportingCapitolo 9 - Classificazione della clientela: il nuovo contesto normativo e le principali differenze rispetto alla previgente disciplinaCapitolo 10 - Il ruolo della Consob e il rapporto con Banca dItaliaCapitolo 11 - I mercati regolamentati e le altri sedi di negoziazione nel nuovo contesto normativo: definizioniCapitolo 12 - I sistemi multilaterali di negoziazione. caratteristiche generali e regole applicabiliCapitolo 13 - Gli internalizzatori sistematiciCapitolo 14 - Il regime di trasparenza per i mercati regolamentati, gli MTF e le imprese di investimento, anche in veste di internalizzatori sistematiciCapitolo 15 - La disciplina dei conflitti di interesseCapitolo 16 - Gli inducements, le Raccomandazione Cesr e i nuovi divietiCapitolo 17 - Regole di organizzazione e controlli interniCapitolo 18 - Il valore aziendale della compliance alle regole e la funzione di controllo di conformità alle normeCapitolo 19 - Risoluzione delle controversie tra investitori ed intermediari: processo societario e procedure di conciliazione.

La prima è l'organizzazione internazionale delle autorità di vigilanza sui mercati finanziari. ... Le politiche di Compliance, regolazione dei conflitti di interesse, ... VV. a cura di Del Bene F., Strumenti finanziari e regole MiFID, Milano, Ipsoa, 200 9 ... gestire le situazioni che generano conflitti di interesse, anche potenziale e le misure adottate ... Le linee guida contenute nella presente Policy integrano le regole di ... strumenti finanziari, nel Disciplinare interno in materia di incentivi e nella ... quale strumento di controllo, sia interno, sia da parte dell'Autorità di vigilanza.

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8821730573 ISBN
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Note correnti

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Sofi Voighua

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Mattio Mazio

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Noels Schulzzi

Rev. 1/12/2016 Pag. 2 di2 A solo titolo di esempio, alcune situazioni nelle quali possono sorgere dei conflitti d'interesse sono le seguenti: - accedere a informazioni privilegiate o coperte dal segreto bancario provenienti da un cliente, o relative a un cliente, ed effettuare operazioni su strumenti finanziari

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Jason Statham

21 apr 2018 ... MiFID II (Market in Financial Instruments directive) ... all'adeguatezza e appropriatezza, identificazione e gestione dei conflitti di interesse e degli incentivi. ... Ruolo centrale nella P.G. è la Compliance, l'organo di gestione che dovrà ... sulla strategia della distribuzione alle autorità di vigilanza se richiesti. 3 gen 2018 ... REGISTRO DEI SOGGETTI RILEVANTI E REGISTRO DELLE ... introdotto dal 1° novembre 2007 nuove regole per la negoziazione degli strumenti finanziari nei ... delle finalità perseguite dalla MiFID in tema di trasparenza e qualità ... rivestono, risultano in potenziale conflitto di interesse o che abbiano ...

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Jessica Kolhmann

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