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Strumenti finanziari e regole MIFID. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse

Francesco Del Bene

Dal 1° novembre 2007 – data di entrata in vigore dellultima normativa MiFID (Market in Financial Instruments Directive) - gli operatori del mercato del risparmio sono stati chiamati ad applicare e rispettare la nuova disciplina, finalizzata a creare un ambiente finanziario competitivo e armonizzato per i mercati regolamentati e le imprese di investimento, nonché a rafforzare la protezione degli investitori, lefficienza e lintegrità dei mercati finanziari stessi.Lopera analizza le direttive MiFID e il loro impatto nel nostro ordinamento edha il pregio della sistematicità e della completezza.Ricca la documentazione e particolarmente importanti i contributi giuridici ed economici che permettono una organica comprensione della materia, con minuziosi, organici e preziosi approfondimenti a tutto campo.Frutto della collaborazione fra mondo accademico, bancario e finanziario, autorità di vigilanza (CONSOB, Banca dItalia), Borsa Italiana, associazioni di gestione del risparmio (ASSOSIM) e società di categoria (Unione Fiduciaria).STRUTTURACapitolo 1 - Introduzione al quadro normativo dopo la direttiva MiFIDCapitolo 2 - Sintesi delle principali novità introdotte dal sistema MiFID (concorrenza, protezione investitori e abolizione obblighi di concentrazione degli scambi)Capitolo 3 - Servizi e attività di investimentoCapitolo 4 - Attività di studi e ricercaCapitolo 5 - Gli strumenti finanziariCapitolo 6 - Linformazione nella disciplina MiFIDCapitolo 7 - La strategia di esecuzione e trasmissione degli ordiniCapitolo 8 - Transaction reportingCapitolo 9 - Classificazione della clientela: il nuovo contesto normativo e le principali differenze rispetto alla previgente disciplinaCapitolo 10 - Il ruolo della Consob e il rapporto con Banca dItaliaCapitolo 11 - I mercati regolamentati e le altri sedi di negoziazione nel nuovo contesto normativo: definizioniCapitolo 12 - I sistemi multilaterali di negoziazione. caratteristiche generali e regole applicabiliCapitolo 13 - Gli internalizzatori sistematiciCapitolo 14 - Il regime di trasparenza per i mercati regolamentati, gli MTF e le imprese di investimento, anche in veste di internalizzatori sistematiciCapitolo 15 - La disciplina dei conflitti di interesseCapitolo 16 - Gli inducements, le Raccomandazione Cesr e i nuovi divietiCapitolo 17 - Regole di organizzazione e controlli interniCapitolo 18 - Il valore aziendale della compliance alle regole e la funzione di controllo di conformità alle normeCapitolo 19 - Risoluzione delle controversie tra investitori ed intermediari: processo societario e procedure di conciliazione.

La Mifid restringe il campo ai soli conflitti che sono potenzialmente lesivi per il cliente e stabilisce una procedura più complessa per prevenirli e contenerli. Innanzitutto, l’intermediario deve identificare i conflitti attuali e quelli potenziali, in secondo luogo deve definire misure per prevenirli, in terzo luogo deve adottare una politica per gestirli e, infine, ha l’obbligo di

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8821730573 ISBN
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Note correnti

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Sofi Voighua

Strumenti finanziari e regole MIFID. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse. La logica del desiderio. WWW.KASSIR.TRAVEL.

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Mattio Mazio

Strumenti finanziari e regole MIFID. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse è un libro scritto da Francesco Del Bene pubblicato da Ipsoa Strumenti finanziari e regole MIFID. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse on Amazon.com. *FREE* shipping on qualifying offers. Strumenti finanziari e regole MIFID. Compliance, autorità di vigilanza e conflitti di interesse

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Noels Schulzzi

Rev. 1/12/2016 Pag. 2 di2 A solo titolo di esempio, alcune situazioni nelle quali possono sorgere dei conflitti d'interesse sono le seguenti: - accedere a informazioni privilegiate o coperte dal segreto bancario provenienti da un cliente, o relative a un cliente, ed effettuare operazioni su strumenti finanziari

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Jason Statham

21 apr 2018 ... MiFID II (Market in Financial Instruments directive) ... all'adeguatezza e appropriatezza, identificazione e gestione dei conflitti di interesse e degli incentivi. ... Ruolo centrale nella P.G. è la Compliance, l'organo di gestione che dovrà ... sulla strategia della distribuzione alle autorità di vigilanza se richiesti. 3 gen 2018 ... REGISTRO DEI SOGGETTI RILEVANTI E REGISTRO DELLE ... introdotto dal 1° novembre 2007 nuove regole per la negoziazione degli strumenti finanziari nei ... delle finalità perseguite dalla MiFID in tema di trasparenza e qualità ... rivestono, risultano in potenziale conflitto di interesse o che abbiano ...

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Jessica Kolhmann

Strumenti finanziari derivati. Gli strumenti finanziari derivati sono un complesso articolato di strumenti che la MiFID ha ampliato considerevolmente.. La direttiva, infatti, ha esteso la portata della definizione sino a ricomprendere l’intera gamma degli strumenti derivati potenzialmente rinvenibili sul mercato dei capitali e che presentino determinati indici di finanziarietà, tali da